治理

董事商业行为准则

一般行为

董事会负责监督公司的成功管理。董事会应诚实、诚信地行事,以期达到公司的最大利益。董事会致力于保持公司治理的高标准,并结合良好行为准则,尊重,诚信和道德行为,以培养诚实和责任感的文化。

为了履行职责,董事会采取了以下商业行为和道德行为原则。

遵守法律

董事会应按照适用法律开展其所有业务和事务,规章制度,并应鼓励和促进这种行为本身,官员和雇员。

利益冲突

董事应以确保其私人或个人利益不干扰或似乎不干扰公司利益的方式处理其业务和事务,包括与个人有关的冲突,财务或其他收益。

作为重大合同或拟议重大合同的一方或与公司签订重大合同或拟议重大合同的任何一方有重大利益关系的董事应将任何此类利益冲突通知董事会主席。披露董事此后不得对任何决定或存在利益冲突的行为,可能被要求回避任何讨论。

公平交易

公司坚持公平交易的原则。隐匿,滥用特权,虚假陈述和其他不公平的交易行为是不可接受的。董事应公平对待公司的客户,供应商,竞争对手和员工。

机密性

董事应对委托给他们的信息保密,除非在授权或法律授权的情况下披露。机密信息不得用于个人利益,董事应遵守并遵守公司的内幕交易政策。

保护和正确使用公司资产

董事会应要求制定保护公司资产的程序和政策,并将其用于合法的商业目的。

企业机会

董事有义务在任何机会出现时促进公司的合法利益,并且禁止:

  • 利用利用利用公司资产发现的机会,财产,信息或其位置;
  • 使用或部署公司资产,财产,个人利益的信息或地位;和
  • 从事与公司竞争的企业或交易。

内幕交易

Transalta的董事被指定为“内幕人士”,并受公司内幕交易政策中规定的管制期和交易限制(包括与Transalta证券的货币化或对冲有关的限制)的约束。Transalta的内幕交易政策还要求所有董事预先进行清算。与首席法律和合规官或副总裁法律和公司秘书进行任何收购或处置Transalta证券。证券法还要求董事在五个日历日内提交与涉及收购或处置Transalta证券的每项交易相关的内幕报告。进行交易(不是结算日)。

事件报告

董事会将促进道德行为,并采取措施确保高级管理层通过实施支持道德行为并鼓励员工举报违法行为的政策和做法来营造道德行为环境,规则,规章或公司行为准则。董事会应确保制定相关政策,确保善意报告事项的员工不会受到报复。

弃权者

可能出现需要放弃本法一项或多项规定的情况。建议认为弃权可能适当的董事必须与治理和环境委员会主席协商。然而,弃权只能由董事会整体批准,必须根据法律和/或证券交易所的要求及时披露。

年度审查

每年,每位董事将审查本《商业行为准则》,并确保其遵守规定的原则和标准,或如果他们没有这样做,确保此类违规行为及时向董事会报告。