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能源交易行为守则

目的

TransAlta的管理层致力于在TransAlta(美国)实施一个稳健和透明的能源交易合规方案。程序“)该计划旨在防止,侦查和阻止违反法律,指南,与TransAlta能源贸易和营销业务有关的法规和公司政策,在培养合规文化的同时,在能源交易业务中促进诚实和道德的行为。本能源交易行为守则代码“(1)提供关于这种行为的具体方向。

行为守则

TransAlta希望所有能源贸易员工都能够达到《能源交易守则》和《TransAlta公司行为守则》中的标准和指导原则。如果TransAlta雇员对履行本守则规定的职责有担忧或意识到可能违反该守则,他们必须咨询他们的上司,高级管理人员,TransAlta能源贸易合规小组的成员,或者拨打TransAlta的道德热线。TransAlta努力为其人员提供一个环境,包括能源贸易人员,能够安全舒适地提出对道德问题或遵守任何法律的关注,条例,关税,市场规则,或内部政策或过程。TransAlta公司的《公司行为守则》禁止对识别出可能的法律或道德不端行为的其他雇员进行报复。TransAlta将不会因能源贸易员工在保持适当谨慎和勤奋的情况下出现的意外错误而处罚他们,但会因故意或鲁莽违反守则或任何法律而采取补救或纪律行动,条例,市场规则或要求。

一。道德标准

TransAlta能源贸易公司的员工将:

  1. 按照所有适用的法律开展业务,条例,关税,交换规则和TransAlta策略,程序,或指令。
  2. 不从事欺诈行为。
  3. 诚信经营,诚实经营。
  4. 只从事具有合法商业目的的交易。
  5. 不以意图或可预见地操纵市场价格或市场条件的方式进行交易,或者以明知违背精神的方式行事,市场规则的意图或目的。
  6. 不得与其他市场参与者勾结,非法限制竞争,包括通过协议确定价格,为商品的销售提供或地区。
  7. 不从事旨在向市场注入虚假信息的欺骗行为。
  8. 不参与掠夺性定价策略或滥用或非法行使市场权力的企图。

二。禁止贸易惯例

除上述标准和原则外,下列做法已被认定为禁止活动。此列表并非详尽无遗,而是提供TransAlta理解为违反本守则的那些实践的示例。
TransAlta能源贸易公司的员工将不从事下列被禁止的行为:

  1. 虚报有形资产的经营能力:雇员不会从事以明文计算影响市场价格的方式虚报设施经营能力的活动,非法扣留市场上的可用供应以造成人为的供应短缺。
  2. 为了操纵价格或影响调度操作的安全,从事旨在造成拥挤的活动。
  3. 提供TransAlta不打算提供的可靠性服务。
  4. 故意向系统操作员或管理者提交虚假或误导性的信息。
  5. 执行洗衣交易,被理解为预先安排和抵销以人为影响所报告的收入为目的进行的交易,交易量,或价格。
  6. 为了歪曲TransAlta的财务结果而进行交易。
  7. 不得根据从第三方或联营公司挪用的信息(或以违反雇员或TransAlta的受托人或其他法律义务的方式获得的)进行交易。
  8. 雇员不得试图通过执行交易以任何目的操纵市场价格来影响公布的指数,包括利益相关职位的价值。
  9. 不能为了充当“回报”为,或者获得任何礼物,酬金,贿赂,回扣,娱乐或旅行。
  10. 职工及其直系亲属个人账户不得买卖能源产品,除了标准的零售消费。雇员不得与任何非TransAlta人员分享或传递在TransAlta受雇期间获得的有关能源产品的机密信息,除非在履行职责时可能需要。关于这个问题的任何问题都应该与法规或者法律一起讨论。
  11. 员工不得担任商品交易顾问。CTA“)包括但不限于,根据美国商品交易所法,未经合规或法律许可,担任CTA。这项禁令包括从事为他人提供咨询的业务,直接或通过出版物,著述,或电子媒体,关于能源相关商品交易或推荐仓位的价值或可取性。
  12. 雇员不得在TransAlta是美国州际管道能力的所有者并安排在代表,或直接来自另一实体,通过州际管道输送天然气的船舶,然后在输送点将等量的气体转卖给同一实体。
  13. 以违反交易所或其他注册交易设施的破坏性交易惯例规则的方式进行交易,包括:
    • 通过选择高于最低可用报价的报价来违反出价和提价,或选择低于最高可用的出价;;
    • 在收盘期间不按顺序进行交易;或
    • 在执行之前以取消投标或要约的特定意图进行交易。

III.信息披露与文件

尽其所能,TransAlta员工将:

  1. 根据所有适用的规则和要求,向监管者和市场监测者提供市场和交易信息,并在合理必要时与监管者和市场监测者合作,以协助他们理解市场操作。
  2. 坚持内部TransAlta程序,以确保所有交易都及时得到适当的记录,并且没有故意隐瞒或歪曲交易。
  3. 根据适用的法律法规的要求,在适当的时间内保存所有交易的文件。
  4. 遵守受其约束的保密协议的条款。
  5. 根据TransAlta不向指数发行商报告价格或交易数据的政策,不向索引发布者提供事务报告。

IV。顺从

TransAlta Management通过该计划支持其能源交易业务不断得到遵守,代码,以及持续培训和教育能源贸易工作人员。除了这些核心措施之外,员工有义务作出合理的努力,以了解并遵守当前和不断变化的监管和市场要求。